Überblick

Der Technologietransfer von Universitäten in die Industrie ist seit vielen Jahren ein zentrales Thema der Innovationsforschung. Einerseits trägt der Technologietransfer zur Steigerung der technologischen Wettbewerbsfähigkeit von Unternehmen und Nationen bei. Andererseits können durch erfolgreichen Wissenstransfer zusätzliche Mittel über die staatliche Förderung hinaus erzielt werden, die dann wiederum in die Erzeugung neuen Wissens investiert werden können. Technologietransfer von Universitäten und Forschungseinrichtungen (AUFs) erfolgt auf unterschiedliche Weise, beispielsweise durch Lizenzverträge mit Unternehmen, Auftragsforschung, gemeinsame Publikationen, informelle Kanäle oder durch Ausgründungen.

Neben diesen Kanälen gelten Patentanmeldungen als bedeutendes Instrument des Technologietransfers. Bei der statistischen Erfassung dieser Patente besteht jedoch die Herausforderung, dass ein großer Teil der Patentanmeldungen von Universitäten und AUFs von anderen Akteuren – meist von Unternehmen im Rahmen der Auftragsforschung, aber auch von einzelnen Personen – angemeldet wird, während die Universitätsmitarbeitenden, die an der Erfindung beteiligt waren, lediglich als Erfinder:innen aufgeführt werden. Der alleinige Fokus auf Patente, die von Universitäten und AUFs angemeldet wurden, führt zu einer deutlichen Unterschätzung des innovativen Beitrags von Universitäten und außeruniversitären Forschungseinrichtungen.

Am Fraunhofer ISI wurde daher eine Methode entwickelt, um den Beitrag von Universitäten und AUFs zum Innovationssystem in den 39 Mitgliedsländern des Europäischen Patentübereinkommens (EPÜ) besser zu erfassen. Konkret haben wir uns in den letzten Jahren der Identifikation akademischer Patente gewidmet, das heißt, dass wir neben der Zählung der von Universitäten und AUFs angemeldeten Patente auch die Patente aufnehmen, die in Kooperation mit mindestens einem Universitäts- bzw. AUF-Angehörigen erfunden wurden. Die entwickelte Methode ermöglicht eine bessere Erfassung des Innovationsoutputs aller europäischen Universitäten und AUFs, sowohl auf Ebene der einzelnen Organisationen als auch auf aggregierter Ebene einzelner Länder und Regionen innerhalb Europas.

Methodisches Vorgehen

Die methodische Herausforderung bestand vor allem darin, einzelne Universitätsangehörige in einer breit angelegten Studie und möglichst automatisiert als Erfinder:innen auf Patentanmeldungen zu identifizieren. Mitarbeitendenlisten von Universitäten und AUFs liegen jedoch nicht frei zugänglich vor. Daher wurden aus einer Datenbank für wissenschaftliche Publikationen zunächst alle Autor:innen wissenschaftlicher Papiere aus Universitäten und AUFs ab dem Jahr 2000 identifiziert. Hierdurch ergibt sich zunächst eine Datenbank von Wissenschaftler:innen, die an Universitäten und AUFs tätig sind. Diese Daten wurden in einem weiteren Schritt mit den Namen von Erfinder:innen aus einer Patentdatenbank verknüpft, wodurch die Identifikation von patentierten Erfindungen möglich wird, an denen mindestens ein:e Universitätsangehörige:r beteiligt war.

Bei dem gewählten Ansatz besteht jedoch die Gefahr fehlerhafter Übereinstimmungen zwischen Personennamen (Homonymproblem). Aus diesem Grund waren zusätzliche Auswahlkriterien erforderlich, um die Wahrscheinlichkeit korrekter Zuordnungen deutlich zu erhöhen.

Zu diesen Auswahlkriterien gehören ein Zeitfensters von zwei Jahren zwischen einem Patent und einer wissenschaftlichen Veröffentlichung, die geografische Nähe der Adresse des Erfinders oder der Erfinderin mit dem Standort der Universität sowie die Übereinstimmung der Technologiefelder der Patentanmeldung und der wissenschaftlichen Publikationen.